为进一步夯实案件防控工作,提升内部管控水平,邮储银行河南省分行全面贯彻落实银监会和总行专项检查活动要求,扎实开展“加强内部管控、遏制违规经营和违法犯罪”专项检查。
一是邮银协作,强化组织领导。邮银双方成立了专项检查活动领导小组及办公室,对活动进行全面部署,制定下发了专项检查活动方案,完善了检查重点和检查方法,确保不留死角、不留盲区,检查覆盖面达到100%。
二是专项督导,确保活动效果。该行制定了督导工作实施方案,从3个方面、9项内容对活动进行全面督导。活动期间,该行成立了5个督导小组对平顶山等10个单位进行了现场督导,推动活动深入开展。
三是强化分析,落实抽查活动。该行以业务数据为依托,组织开展风险点分析,为检查工作提供了方向。同时,组织了多部门、多单位组织的检查培训会,着重对抽查工作方案、抽查数据运用、抽查工作记录表、相关附件填写及勾稽关系、抽查报告撰写等内容进行了详细解读,确保活动取得了实效。
截至3月4日,该行已经排查问题隐患4580项,整改落实4290项,整改率达到93%,全行合规意识和合规管理水平有了大幅提高。