河南证监局举办“辖区证券经营分支机构转型发展”暨“建设‘一站式’综合金融服务平台创新经验交流”座谈会

　　10月22日，河南证监局举办辖区证券经营分支机构转型发展暨建设“一站式”综合金融服务平台创新经验交流座谈会，共同探讨辖区证券经营机构面临的新形势、新问题，共同研究分支机构转型创新发展的好方式、好做法，总结交流近两年来部分机构“一站式”综合金融服务平台建设经验，推动辖区证券经营机构全面发展。辖区24家证券机构分公司负责人参加座谈会。河南证监局刘青松局长参加会议并作总结讲话。牛雪峰副局长主持会议。

　　会议特别邀请广发证券的专家介绍美国证券公司分支机构综合经营模式。国泰君安、华泰证券、中原证券、中信建投、国信证券等5家机构从分公司层面分别介绍了转型发展，开展“一站式”综合金融服务平台的特色化建设经验。参会机构一致表示这个座谈会开的很及时，肯定我局推进“一站式”综合金融服务平台建设取得的成效，并提出了相关的工作建议。

　　刘青松局长认真听取大家的介绍，对近两年来辖区机构转型发展取得的成绩给与充分肯定，希望大家进一步深入交流，相互借鉴好的经验和模式。他指出，证券经营分支机构转型发展势在必然，需要机构发挥积极性、主动性和创造性。当前，宏观监管政策为证券机构创新转型打开了空间，辖区“三自由、一严打”和“四最”市场建设营造了良好的局部环境，辖区机构创新发展已经形成了百花齐放的局面，并取得了明显的成效。

　　他同时强调，“一站式”模式是辖区创新发展的实践选择。近两年来，河南证监局高度重视辖区证券机构转型创新发展，局领导多次带队深入市场一线，调研新形势下证券经营分支机构转型发展的性质、路径和形式。部分机构围绕自身的转型发展，对建设“一站式”综合金融服务平台做出了不少有益的探索。辖区以分公司为载体，初步形成国泰君安依托总部平台投资顾问驱动型、华泰互联网立体式、中原总部全方位协调支持等三种“一站式”综合金融服务平台模式代表，在建设集成化、开放式的综合理财服务平台方面取得新的成果。

　　最后，刘青松局长就全力推进辖区机构转型创新发展提出五点要求：一是营造“开放、竞争、合作、共赢”的良好氛围。河南局秉承“开放、竞争、合作、共赢”的监管理念，积极推动辖区机构探索转型发展的客观规律，建立适合自身特色的发展模式。“一站式”综合金融服务平台是辖区证券经营分支机构转型有益尝试。探索工作永无止境，希望大家充分总结以往的好做法，发挥创造性，积极思考探索新的路径，积极落实各项创新转型工作。二是积极推动互联网金融在辖区的广泛运用。河南证监局一直以来高度重视互联网金融在辖区的创新实践，这是我们提出建设“四最”市场的技术基础，希望大家开拓互联网思维，放开经营思路，使互联网金融在辖区得到广泛实践。透过信息技术手段，挖掘客户需求，开展综合财富管理，满足客户的需求，已成为众多机构比拼服务的“法宝”。三是合规、风险管理要跟上转型创新的需要，切实保护投资者合法权益。在行业创新和转型背景下，各机构必须要坚持风险可控、有序推进，严守合规底线。要始终把合规管理和风险控制贯穿于业务的各个环节，把风险控制在自己可承受的范围内，防止风险外溢形成系统性、区域性风险。要承担起市场的责任，在转型创新过程中，加强投资者适当性管理，为投资者提供诚信专业、个性化的服务，切实保护投资者合法权益。四是证券机构要全面跟上行业转型创新步伐。长期以来，证券机构对监管部门的依赖较多，证券公司习惯听取监管部门的意见和合规判断，存在等靠和跟随思想，态度不坚决，创新不主动。机构要结合自身特点和资源优势，研究机构创新发展战略，找准发展定位和创新着力点，打造具有自身特色的核心竞争力。要加快组织创新，实现分支机构建设的差异化，将优势和可集中资源做大做强，避开同业同质竞争，同时立足区域优势和资源特点，突出地域化和专业化，在竞争日益激烈的大格局下，取得经营先机。要从服务于实体经济和服务于小微企业入手，不断拓展业务空间，助力企业发展，服务实体经济。要加强学习培训，提高从业人员素质，为机构创新转型发展提供强有力的智力支持。五是协会要充分发挥自律管理和服务职能。河南省证券期货业协会要以行业创新发展为契机，不断完善自主工作机制，提高自我管理，自我发展的能力。要更加贴近市场，贴近会员，更好的发挥自律、服务和传导的作用。