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2013年，河南证监局采取有效措施，积极稳妥地建设开放的河南资本市场，通过改革激发了市场活力，为辖区资本市场发展凝聚了正能量。截至2013年12月底，开放的市场环境吸引全国29家券商在辖区新设66家证券分支机构，2家公司分别在辖区建设异地灾备中心和电话呼叫中心，填补9个机构网点空白区域。
河南地处中原，辖区市场较为封闭，不仅与沿海发达地区有较大差距，与周边省份相比也有诸多不足。业务同质化发展，高度依赖通道业务；市场竞争不充分，国内许多大型机构尚未在辖区设点布局；网点布局不合理，服务广大中原人民理财的能力不够；紧守传统业务，创新发展的动力不足。局领导在充分调研的基础上，把“三自由一严打”作为推动辖区开放的抓手（即机构进出自由、佣金费率自由、转销户自由，严厉打击市场违法违规行为），推动市场开放、促进机构创新转型。
一是清理“土政策”，扫除制度障碍。我局按照“转变政府职能、提高依法行政水平”的要求，对照现行证券监管法律法规及会里的监管政策，对机构监管政策措施进行全面清理，对机构设立不再设主体资格、地域、数量限制，取消了机构设立验收、机构设立事前沟通等干预机构自主经营行为的程序。把机构设立网点的办事流程、工作进度、信息统计在外网网站向社会公开，既提高了工作的透明度，也方便群众和市场主体的监督。同时，对机构的自由竞争“松绑”，制定了机构变更经营范围、换领证券业务许可证的具体工作程序，鼓励机构开展特色化经营，为机构开展自由竞争提供帮助支持。辖区证券分支机构数量由2013年初的154家增长到目前的220家，增长42.9％。在机构数量迅速增长的同时，机构的综合服务能力也有明显提升，不再盲目追求大而全，2013年以来，29家营业部、1家分公司根据实际情况调整了经营模式。
二是发挥自律作用，推动有序竞争。协会组织修改完善会员自律规则，取消佣金指导价，将佣金定价权交还给市场；取消大额资金报备，不再限制机构对新老客户调整佣金；取消客户转户的限制性规定，强调客户转销户自由。开放的市场环境，充分的市场竞争促进了辖区总体佣金下降，使投资者享受到了市场变革的红利。平均佣金率已由2013年年初的1.1‰下降到目前的0.9‰左右，下降幅度达到18％，投资者少支付佣金3.4亿元。多数机构新增客户的佣金率水平已与沿海地区保持一致。客户数、客户资产较2012年分别同比增长3%和17%。
三是激发机构发展动力，增进市场活力。开放的市场解放了辖区机构负责人的思想，从原来的“要我转”到现在的“我要转”，辖区机构在改进提高原来通道型服务水平的同时，经营模式向增值服务、向财富管理服务转型，一些机构还在建立“一站式”金融服务平台做出大胆的探索。2013年传统的通道业务下降到辖区机构收入的70%左右，较年初下降了15个百分点，新业务收入由年初的7700万元发展到2013年底的3亿元，增长了近4倍。各机构发挥处在市场前端的优势，从交易中介向投融资中介转变，积极拓展再融资、并购重组、财务顾问等非通道业务，增强了服务地方实体经济的能力。2013年辖区机构已完成28个重大非通道业务，为河南经济发展引进资金257亿元。2家机构全面启动网上开户业务，给辖区投资者开展证券投资服务提供更加便捷的方式。
四是探索监管转型，净化市场环境。坚持“宽进严管”，探索从审核审批向监管执法转型。强化备案事项审核，对不符合监管要求的事项要求机构及时整改。把新设机构列入现场检查重点，督促机构加强合规管理和风险控制，确保各项业务开展规范有序。做好销售产品风险揭示、投资者适当性管理既是机构的常规性工作，也是机构运营过程中容易流于形式的工作环节。2013年我们发现一家设立不久的机构在销售金融产品方面存在不规范的行为后，立即开展调查，查明事实后对该营业部实施行政监管措施，并在网上公示，对其他市场主体起到非常好的警示作用。机构限制客户转销户是近年来辖区反映一直比较突出的问题，通过市场开放，我们把限制客户转销户作为机构监管的一个重点，发现一起查处一起。机构也不再以最低佣金为借口限制或拖延客户转销户，把提供更优质的服务作为挽留客户的根本措施。2013年我局未接到一起转销户的书面投诉，辖区销户难、转户难的局面得到有效改变。