您的当前位置:主页 > 平台简讯 >

关于贯彻落实谢伏瞻省长在全省上市公司及上市后备企业座谈会上重要讲话精神的通知

来源: 时间:2015-08-12
  关于贯彻落实谢伏瞻省长在全省上市公司及上市后备企业座谈会上重要讲话精神的通知
 
  发文日期: 2015-05-06   来源: 资本市场处  编辑: 赵小东    责任编辑: 孙继红      浏览次数:
 
  豫政金[2015]50号
 
  各省辖市、省直管县(市)政府金融办, 各上市公司、上市后备企业、新三板挂牌公司:
 
  2015年3月26日,谢伏瞻省长主持召开了全省上市公司及上市后备企业座谈会,会上,谢省长对我省资本市场发展和企业上市工作提出了新要求。为贯彻落实谢省长讲话精神,全面提高我省企业利用资本市场融资发展的能力,现就有关事项通知如下:
 
  一、 进一步提高对资本市场重要意义的认识
 
  积极对接和利用资本市场,充分发挥资本市场的投融资和优化资源配置功能,对于我省企业主动适应经济新常态,促进经济转型升级、提质增效具有重要意义。各上市公司、上市后备企业、新三板挂牌公司要加强对资本市场相关政策和业务知识的学习,全面提升认识、利用资本市场的能力和水平。
 
  (一)充分利用各类直接融资工具做大融资规模。上市公司、上市后备企业、新三板挂牌公司要充分发挥资本市场平台优势,积极通过公开或非公开发行股票、债券和其他证券化产品进行直接融资,增强公司资本实力,提升经营规模。要切实用好资本市场募集资金,做好投资项目可行性分析,将资金投向符合调结构、转方式政策方向的产业项目,提高资金使用效益;同时,要严格防止募集资金直接或间接违规进入二级市场投机炒作,防止资金脱实向虚。要建立健全风险管理机制和内部控制制度,用好期货套期保值等各种风险管理工具,积极通过市场化手段有效防范化解各类风险。
 
  (二)利用资本市场积极发展混合所有制经济,完善现代企业制度。资本市场具有市场化程度高、交易公开透明、定价公允有效、退出途径多元等独特优势,是发展混合所有制、深化国有企业改革的主战场。各上市公司、上市后备企业、新三板挂牌公司,尤其是国有控股企业,要加强资本运营管理,积极利用资本市场,引进战略投资者,引入社会资本,优化公司股权结构,建立健全现代企业制度,形成有效制衡、兼容激励的公司治理机制,增强企业活力。
 
  二、上市公司要在促进河南经济社会发展中充当标兵
 
  (一)坚持诚信经营、规范发展。诚信规范是企业进入资本市场的首要条件,上市公司应模范遵守资本市场的规则,依法合规经营,及时披露公司信息,不断提高规范运作水平和透明度。公司的控股股东、实际控制人及董监高人员应当认真履行法定义务和公开承诺,完善公司治理,加强内部控制,健全防范利益冲突、防止关联交易损害公司利益的机制,切实保护全体股东,尤其是中小投资者的合法权益。
 
  (二)积极实施并购重组,促进产业结构调整升级。上市公司要通过并购重组加大行业资源整合力度,兼并上下游企业,开发新产品,引进新业态,实施新项目,提升装备技术水平,实现跨越式发展。钢铁、煤炭、化工、有色金属等传统行业上市公司要通过定向增发、换股、发债等多种方式,集中优质资产和优势项目,拉长产业链条,发展精深加工,改造、淘汰落后产能,向境外省外转移产能。经营困难、存在破产退市等重大风险的上市公司应积极通过资产置换、引入战略投资者等方式进行彻底的重组,有效化解公司风险。与控股股东存在同业竞争、关联交易等问题的上市公司要积极通过非公开发行、资产注入等方式实现集团整体上市或主业整体上市,切实解决公司治理问题。具备条件的上市公司要积极“走出去”,并购海外企业和资源,开拓国际市场,提高企业的国际化水平。
 
  (三)加大研发投入,提高上市公司质量和盈利水平。上市公司要把科技创新放在更加突出的位置,坚持需求导向,通过技术产权交易、人才引进、项目引进、并购重组等方式,快速积累科技创新要素,增强创新能力。要加大科研经费资金投入,持续提高研发费用占公司营业收入的比例;取得高新技术企业认证资格的上市公司每年研发费用占营业收入的比例不应低于3%,并尽可能逐年提高;未取得高新技术企业资格的上市公司应通过加大研发投入、加强科技创新等措施创造条件,尽快取得高新技术企业认证资格。要充分利用资本市场筹集创新发展资金,并通过股权激励、员工持股计划等手段留住和吸引更多技术人才,健全科技创新人才激励机制。
 
  三、进一步加大上市后备企业培育力度
 
  (一)上市后备企业应紧抓股票发行注册制改革的政策机遇,明确企业上市工作目标。要主动选择合格尽责的保荐机构进行辅导,全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。辅导过程中要切实解决影响发行上市的公司治理、会计核算、产权手续、关联交易等问题,严格按照《企业会计准则》的规定真实、公允地编制公司财务报告,确保招股说明书信息真实、准确、完整。
 
  (二)进一步充实调整省定重点上市后备资源。对省定重点上市后备企业的筛选标准进行调整,取消企业盈利要求,全力支持符合国家创新驱动发展战略的新兴产业企业和创新型企业发行上市。各省辖市、省直管县(市)政府金融办是辖区上市后备资源挖掘、培育的责任单位,要对照上市后备企业的有关标准,对辖区内的企业进行拉网式排查,对不同层次、不同产业、不同规模的企业进行梳理排队,分类建立台账,确保符合条件的后备企业一个不漏地纳入上市后备企业信息资源库。省政府金融办将继续完善省定重点上市后备企业库的补入退出机制,定期组织专家对省定重点上市后备企业进行综合评定,适时补入优质企业充实后备库。
 
  (三)强化上市后备企业业务培训。对入选的上市后备企业,通过举办培训班、召开研讨会等方式,分期分批组织后备企业主要负责人和高级管理人员就中国经济转型与资本市场、全国股转系统、IPO财务核查、中国资本市场并购重组情况、上市法律问题等进行培训,进一步提升上市后备企业跟踪资本市场动态、掌握挂牌上市规则、运用资本市场融资发展的能力。
 
  (四)加强对在辅导企业的分类指导。建立企业上市培育专家服务团,分片区、分行业对在辅导企业上门逐户诊断,找出企业上市进程慢的症结和原因,帮助企业加快上市步伐。做好辅导备案、进展、报告各环节的公示,提高辅导验收工作效率。各省辖市、省直管县(市)政府金融办要指导企业制定推动上市融资的工作计划,对于条件较为成熟的在辅导企业,指定专人跟踪,推动其尽快报会;对存在问题的在辅导企业,要组织力量分头做工作,齐头并进解决各种问题,帮助企业尽快完成辅导验收,督促中介机构制作高质量首发申报材料。
 
  (五)开通企业上市绿色通道。帮助企业及时解决企业上市过程中遇到的土地、环评、税收、产权确认等问题,加快企业上市进程。各省辖市、省直管县(市)政府金融办对于省定重点上市后备企业在改制、资本运营等过程中涉及的各项审批要简化程序,减少环节。处理涉及省定重点上市后备企业有关问题时,要在依法依规的前提下加快工作进度,提高办事效率,支持企业尽快申报上市。要完善配套服务措施,重点推动我省优势特色产业以及战略新兴产业、现代农业、高成长性服务业、科技创新企业上市。
 
  四、积极推动在审拟上市企业尽快发行上市
 
  (一)在审拟上市企业应加强与中国证监会等有关部门的沟通和联系,争取工作主动性。要配合中介机构及时答复证监会审核反馈问题,报送补充材料,报告公司重大事项。积极配合中国证监会对首发企业信息披露质量进行的抽查;认真做好上发审会前的模拟训练,争取发审一次过会。
 
  (二)各省辖市、省直管县(市)政府金融办要加强与在审拟上市企业的沟通,主动提供服务,及时了解存在问题,尽早化解企业上市障碍,推动在审企业尽快通过发审会。对初审反馈问题较多的企业,要帮助企业总结经验教训,认真完善有关材料和手续,尽快清除各种实质性障碍。
 
  五、积极推动中小微企业在新三板挂牌融资
 
  (一)新三板挂牌公司要通过股权联合、并购重组及业务合作,积极引进战略投资者和私募基金,实现区域性产业整合,形成规模。要不断完善公司治理结构,切实履行信息披露义务,做到依法规范经营。要充分利用新三板市场功能,通过定向增发等方式筹集发展资金,实行做市商交易方式,提高股票交易流动性,提升企业价值。
 
  (二)充实新三板挂牌后备企业库。强化后备企业库动态管理,形成“优选一批、培育一批、申报一批、成功一批”的阶梯式推进格局,确保各级政府为后备挂牌企业提供实时的金融服务。省政府金融办将按季度通报全省新三板挂牌公司及后备企业进展情况,指导和推动各市、县新三板建设工作。
 
  (三)开展“新三板”挂牌后备企业培训工作。联合全国股转系统对全省中小企业开展针对性的专业培训,指导企业有步骤地推进挂牌工作。各省辖市、省直管县(市)政府金融办要对照 “新三板”挂牌的条件和规则,综合考察企业规模实力、行业地位、发展潜力等因素,引导符合条件的企业“早改制、早申报、早挂牌”。
 
  六、大力推动企业股份制改造
 
  公司制是现代企业制度的主要形式。推动规模以上企业规范改制,有利于实现企业投资主体的多元化,改善企业融资结构,明晰产权关系;有利于提升企业管理水平,提高核心竞争力,实现企业的持续健康发展。当前,我省企业特别是中小民营企业规模小、实力弱、融资渠道狭窄、法人治理不完善、股权归属不清晰、财务规范性差等问题突出,严重制约企业的长远发展。省政府金融办近期将印发关于加快推动规模企业规范化公司制改制的相关文件,各省辖市、省直管县(市)政府金融办也要加强对股改企业的业务指导,采取“一企一策”的办法指导其规范改制,切实抓好改制的关键环节和节点,把企业存在的问题和隐患消化在改制阶段;对于尚未进入股改的企业,要帮助企业抓紧筛选中介服务机构,制定推进企业股改的工作计划或一揽子方案,明确目标,落实责任,列出时间表,认真组织实施。
 
  七、加大政策扶持力度
 
  研究出台支持企业上市、新三板挂牌的专项扶持政策。对符合条件的上市公司、省定重点上市后备企业、新三板挂牌公司、新三板挂牌后备企业,各省辖市、省直管县(市)政府金融办应尽快制定完善并落实适合本地实际的扶持措施,积极引导省内外创业投资企业和私募股权投资基金参与上市后备企业、新三板挂牌后备企业的培育,帮助后备企业引进战略投资者。积极协助后备企业通过金融租赁、股权转让、发行债券等方式改善财务结构。
 
  八、积极推动企业充分利用境外资本市场融资
 
  继续加强河南企业与香港及其他境外资本市场的全方位对接。联合香港交易及结算所有限公司举办赴港上市融资新机遇研讨会,与企业进行深层次沟通交流,提升企业高级管理人员在企业上市方面的创新能力和资本运作能力,推动企业加快赴港上市步伐。继续积极推进郑州银行等企业在香港上市。
 
  九、加快推进区域性股权交易市场建设
 
  (一)中原证券股份有限公司作为主要发起单位,要加快区域性股权交易市场筹建工作,确保年内开业运行,为我省企业,特别是中小微企业提供股权、债券的挂牌和登记托管、融资、展示、培育上市等服务。同时,要坚持市场化原则,制定严格的投资者适当性管理制度、会员管理制度、转让交易规则、信息披露制度等业务管理规范,保证区域性股权交易市场健康良性发展。
 
  (二)研究印发促进我省区域性股权交易市场发展的指导意见;制定区域性股权交易市场监督管理细则,加强对区域性股权交易市场的监督管理,规范市场秩序,防范金融风险,促进市场健康发展。
 
  (三)开展区域性股权交易市场业务培训,提高各地政府、企业对区域性股权交易市场的认知,引导政府有关部门、企业、金融机构、中介机构、投资者参与市场建设。
 
  十、进一步推进监管转型
 
  (一)加强上市公司信息披露事中事后监管。贯彻落实以信息披露为中心的监管理念,做好信息披露非现场和现场监管,加强稽查执法,严肃查处上市公司信息披露违法违规行为,保护中小投资者合法权益;推动上市公司完善治理,强化内控机制,切实履行信息披露义务,提高公司透明度。
 
  (二)支持上市公司利用资本市场做优做强。通过政策宣传、业务培训、分类指导等措施,鼓励、引导上市公司利用资本市场各类并购重组、再融资工具进行行业整合、产业升级,加快转型发展;引导和推动上市公司持续加大研发投入,不断提升科研实力和技术水平,提高核心竞争力。
 
  (三)防范、化解上市公司重大风险。加强对上市公司风险监测预警和行业分析研判,进一步完善与市县政府的监管协作和区域性金融风险防控机制,共同及时防范和化解企业债务风险、担保链风险、退市风险、群体性事件风险,防范风险传导。
 
  (四)做好新三板挂牌公司监管与服务。以信息披露为中心,建立、健全以非现场监管为主的新三板挂牌公司监管机制;对违法违规线索及时启动现场检查,依法查处信息披露虚假等违法违规行为。
 
  河南省政府金融办(章)河南证监局(章)
 
  2015年5月14日

 

平台简讯
最新资讯
热门排行
Copyright © 2003-2019 河南省金融产品网络服务平台 版权所有
豫ICP备13018018号 电话:0371-69158308 邮箱:hnstrzxh001@163.com
地址:郑州市商务外环路20号海联大厦 邮编:450008